Świadczenie usługi powiernictwa papierów wartościowych

Przeznaczenie

1. Przechowywanie aktywów Klienta (papiery dłużne i udziałowe),
2. Rozliczanie transakcji zawieranych przez Klienta na różnych rynkach finansowych, z wieloma podmiotami,
3. Obsługa praw Klienta wynikających z posiadanych papierów wartościowych.

Dla kogo?

Limit transakcji

Waluta

Warunki otrzymania

1. Zawarcie umowy świadczenia usługi powiernictwa papierów wartościowych - otwarcie Rachunku,
2. Posiadanie rachunku/ów bankowego/ych służącego/ych do rozliczeń z tytułu zawieranych transakcji, pożytków z papierów wartościowych, opłat i prowizji.
3. Zawarcie umów umożliwiających dokonywanie transakcji (np. umowy ramowe lub umowy brokerskie).

Opłaty i prowizje

1. Prowizje i opłaty pobierane są w cyklu miesięcznym, przez obciążenie rachunku pieniężnego Klienta (rachunek osobisty lub bieżący).
2. Częstotliwość i sposób pobierania opłat mogą być ustalone indywidualnie w przypadku zawarcia umowy negocjowanej.

Zasady anulowania transakcji

1. Transakcje zawarte na rynku nieregulowanym z PKO BP SA - anulowanie wymaga zgody PKO BP SA (w osobie Dyrektora Departamentu Skarbu) i polega na złożeniu w oddziale (albo bezpośrednio w Departamencie Skarbu, jeżeli transakcja została zawarta bezpośrednio z dealerem telefonicznie) dyspozycji anulowania transakcji,
   
2. Transakcje zawarte na rynku nieregulowanym z innym bankiem - anulowanie wymaga uzgodnienia anulowania z kontrahentem i złożenia dyspozycji anulowania rozliczenia transakcji w WUP (za pośrednictwem oddziału - w przypadku umów standardowych albo bezpośrednio w WUP - w przypadku umów negocjowanych podpisywanych za Bank w Centrali). Anulowanie rozliczenia zawartej transakcji kupna albo sprzedaży papierów wartościowych jest możliwe do momentu jej rozliczenia albo przekazania do rozliczenia do izby rozliczeniowej (np. do czasu wysłania instrukcji rozliczeniowej do KDPW),
   
3. Transakcje zawarte na rynku regulowanym - nie jest możliwe anulowanie zawartej transakcji. Klient może anulować złożone w domu maklerskim zlecenie zawarcia transakcji przed jego wykonaniem. Anulowanie zlecenia jest możliwe na zasadach określonych w umowie o świadczenie usług brokerskich zawartej przez Klienta z domem maklerskim, w którym Klient złożył zlecenie zawarcia transakcji.
   
4. Dyspozycje dotyczące innych niż transakcje operacji na rachunku papierów wartościowych mogą zostać anulowane do momentu ich wykonania.

Informacje dodatkowe

1. Posiadacz Rachunku może upoważnić inne osoby do składania dyspozycji.
   
2. PKO Bank Polski może świadczyć usługę powiernictwa papierów wartościowych na indywidualnych warunkach. Do negocjowania umowy mają prawo Klienci rokujący wysoką opłacalność dla Banku, w szczególności deklarujący złożenie w Banku aktywów o wartości bieżącej wyższej niż 1 000 000 zł.
   
3. Realizacja transakcji na rynku regulowanym wymaga zawarcia przez Klienta z Domem Maklerskim PKO Banku Polskiego SA albo z innym domem maklerskim umowy o świadczenie usług brokerskich.
   
4. Realizacja transakcji na rynku nieregulowanym (np. bony skarbowe, obligacje Skarbu Państwa) wymaga zawarcia przez Klienta z PKO Bankiem Polskim umowy ramowej w zakresie współpracy na rynku finansowym lub stosownej umowy z innym bankiem będącym stroną transakcji klienta.
   
5. PKO Bank Polski może przyznać Klientowi limit powierniczy (Klient korporacyjny, instytucje finansowe), który określa maksymalną kwotę, do wysokości której, Klient może składać zlecenia zakupu papierów wartościowych bez konieczności posiadania pokrycia w środkach pieniężnych na rachunku pieniężnym w dniu składania dyspozycji (dotyczy transakcji zawieranych na rynku regulowanym a także zawieranych na rynku nieregulowanym gdy przedmiotem transakcji nie są papiery wartościowe emitowane przez Skarb Państwa oraz stroną transakcji jest inny kontrahent niż PKO BP SA).

Termin realizacji

1. Rachunek jest otwierany niezwłocznie po zawarciu umowy świadczenia usługi powiernictwa papierów wartościowych
2. Transakcje nabycia albo zbycia papierów wartościowych są rozliczane w dniu T albo T+n, gdzie:
   
   T - dzień zawarcia transakcji,
   n - liczba dni wynikająca z regulacji właściwej izby rozliczeniowej bądź warunków emisji papieru wartościowego.

Formy zabezpieczenia

1. blokady papierów wartościowych Klienta,
2. blokady środków pieniężnych na rachunku bankowym.
3. obciążania rachunku bankowego,
4. dysponowania aktywami Klienta (sprzedaży)

Realizacja transakcji

1. Rachunek Klienta, prowadzony jest na podstawie umowy świadczenia usługi powiernictwa papierów wartościowych.
2. Rozliczenie transakcji Klienta następuje zgodnie z instrukcją klienta.
3. W przypadku transakcji zawieranych z PKO Bankiem Polskim instrukcję rozliczeniową stanowi dokument zawarcia transakcji. PKO Bank Polski dokonuje na rzecz klienta całościowej obsługi transakcji, tj. od zawarcia do jej rozliczenia finansowego i zdeponowania papierów wartościowych.
4. PKO Bank Polski obsługuje prawa majątkowe z papierów wartościowych znajdujących się w portfelu Klienta (obsługa wypłaty odsetek, dywidend, wykupu papierów wartościowych itp.) oraz pomaga w realizacji praw korporacyjnych (np. udział w walnych zgromadzeniach akcjonariuszy).
5. Bank może także wykonywać inne czynności zgodnie z warunkami umowy albo otrzymaną instrukcją Klienta np.:
   
   a) blokada na papierach wartościowych
   b) monitorowanie wydarzeń rynkowych
   c) wycena aktywów Klienta.
   
6. Klient w ramach wykonywanej usługi otrzymuje comiesięczny wyciąg zawierający stan posiadania oraz operacje w danym okresie. W przypadku umów negocjowanych możliwe jest przygotowanie dodatkowych, indywidualnych raportów dla klientów.